久久精品一区二区三区不卡_中文无字幕一区二区三区_在线视频欧美一区_国产日韩欧美三区

財會試題

• 證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格證，應
• 投資者接受投資顧問服務注意事項說法正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問
• 財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于
• 證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明下列哪些
• 下列哪部法案或規定，明確了證券投資顧問的角色定位（）。
• 《發布證券研究報告執業規范》第二十條規定，證券公司、證券投資咨
• 證券分析師通過發表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券
• 證券研究報告主要包括（）。Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.行業研究報
• 對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股
• 實踐中，一些證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成
• 證券投資顧問業務的基本要素不包括（）。
• 證券投資顧問向客戶發布的投資建議應當經業務部門或合規部門審核
• 證券投資咨詢業務是指（）。Ⅰ.證券公司及其相關業務人員運用各種有
• 證券公司的研究部門將資產管理部門作為證券研究報告的發布對象時
• 以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服
• 以下（）職能是對應證券投資咨詢業務的。Ⅰ.為投資者的投資決策過程
• 按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢
• 證券公司及其投資咨詢人員不得從事下列活動（）。
• 在我國，證券投資顧問應當公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，
• 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、
• 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守
• 以下說法正確的是（）。Ⅰ.證券投資顧問依據本公司或者其他證券公司
• 證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的
• 研究報告是券商服務專業機構客戶的基本手段，基本模式不包括哪個部
• 按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢
• 證券咨詢人員參與媒體節目的管理要求有（）。Ⅰ.證券投資顧問不得通
• 下列關于投資顧問和證券研究報告說法錯誤的是（）。
• 在我國，證券投資顧問應當公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，
• 下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務
• 詢價對象有下列（）情形時，中國證券業協會不可以將其從詢價對象名單
• 經紀人可從事以下哪項工作（）。
• 下列說法正確的是（）。Ⅰ.證券發行后，保薦機構不得更換保薦代表人
• 根據《證券發行與承銷管理辦法》規定，證券公司承銷未經核準的證券
• 終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起（）個工作日內向
• 下列關于保薦代表人的說法正確的是（）。Ⅰ.保薦代表人應當遵守職業
• 下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件，表述正確的有（
• 為了規范證券發行上市保薦業務，提高上市公司質量和證券公司執業水
• 為了規范證券發行上市保薦業務，提高上市公司質量和證券公司執業水
• 下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備條件
• 保薦機構應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，出
• 中國證監會于2008年10月17日發布了（），要求發行人針對首次公開發行
• 證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少
• 投資顧問承擔了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益
• 下列選項中，不屬于證券發行上市保薦業務工作底稿的內容是（）。
• 保薦機構向證監會、證券交易所報送保薦總結報告書，應當包括的內容
• 證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。Ⅰ.上市公
• 證券公司從事證券發行上市保薦業務，應依照規定向（）申請保薦機構資
• 《發布證券研究報告執業規范》第十七條規定，證券公司、證券投資咨
• 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近（）個月內因執
• 證券的包銷、代銷期限最長不得超過（）日。
上一頁下一頁首 頁 197 198 199 200 201 202 203 204 205 206末頁 總共546頁