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證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核,其審核的基本內(nèi)容包括()。Ⅰ.是否包含客戶敏感信息Ⅱ.出具的建議是否有合理依據(jù),是否有夸大或不實(shí)之處Ⅲ.是否揭露了必要的信息,包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問與公司或客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系、必要的風(fēng)險(xiǎn)提示等Ⅳ.是否侵犯第三方權(quán)利(如侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán),抄襲或未標(biāo)注資料來(lái)源的大量引用)
2025/9/24
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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社會(huì)學(xué)概論
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財(cái)會(huì)試題科目
初級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)
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財(cái)經(jīng)法規(guī)與會(huì)計(jì)職業(yè)道德
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風(fēng)險(xiǎn)管理
中級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)
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會(huì)計(jì)基礎(chǔ)
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
個(gè)人理財(cái)(中級(jí))
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職業(yè)資格科目
中學(xué)綜合素質(zhì)
中級(jí)社會(huì)工作師
小學(xué)教師資格證
中學(xué)教師資格證
中學(xué)教育知識(shí)與能力
幼兒教師資格證
幼師綜合素質(zhì)
教師資格
幼師保教知識(shí)與能力
人力資源管理師三級(jí)
人力資源管理師
人力資源中級(jí)職稱
助理社會(huì)工作師
小學(xué)綜合素質(zhì)
人力資源初級(jí)職稱
管理咨詢師
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建筑試題科目
二級(jí)消防安全技術(shù)綜合能力
一級(jí)消防安全案例分析
一級(jí)消防安全技術(shù)實(shí)務(wù)
一級(jí)消防安全技術(shù)綜合能力
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