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財(cái)會(huì)試題

• 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨
• 委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或
• 按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨
• 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十二條的規(guī)定，證券公司、證
• 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。
• 根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對(duì)
• 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧
• 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為不包括（）。
• 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有
• 證券投資顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)有的信息隔離機(jī)制包括（）等三個(gè)層面。Ⅰ.證券投
• 證券賬戶管理包括（）。Ⅰ.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更Ⅱ.證券賬戶
• 同時(shí)從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證
• 下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公
• 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，除了對(duì)客戶的
• 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知
• 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托
• 下列哪一項(xiàng)不屬于證券投資顧問的服務(wù)方式和內(nèi)容（）。
• 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的
• 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（）。
• 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)與發(fā)布證
• 證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對(duì)應(yīng)著多重身份，包括（）。Ⅰ.某一領(lǐng)域的
• 證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
• 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。
• 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模
• 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、
• 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.充當(dāng)證
• 以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。Ⅰ.將客戶
• 證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)
• 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保
• 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定（），并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。Ⅰ
• 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢
• 通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
• 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（）。
• 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是（）。
• 證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)會(huì)
• 證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的
• 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)
• 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（）。
• 按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨
• 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)構(gòu)成要素的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
• 證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）元。
• 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.方便
• 關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。
• 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)
• 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及
• 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)
• 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。Ⅰ.選擇經(jīng)
• 下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。
• 自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（）受理。
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