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財會試題

• 下列關于證券公司創新業務的表述，正確的是（）。
• 客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模
• 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件中，錯誤的是（）。
• 證券經紀商對委托人的首要義務是（  ）.
• 中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后（ 
• 下列不屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是（）。
• 證券經紀業務中，客戶是（  ），證券經紀商是（  ）。
• 根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于
• 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（  ）。
• 下列（  ）屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。 I.《證券業
• 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有（）。Ⅰ
• 證券公司經營融資融券業務，應當在證券登記結算機構開立的賬戶不包
• 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規
• 證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。Ⅰ.變更公司名稱Ⅱ
• 證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是，其客戶資產必須安全、
• 證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的
• 融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。Ⅰ.工作狀況Ⅱ.賬戶狀態Ⅲ.信
• 證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（
• 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的
• （）是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業
• 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。
• 證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行（）等制度，
• 開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業務
• 介紹經紀商可以從事以下哪些中間服務業務（）。Ⅰ.招攬投資者從事股
• 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。
• 證券公司中負責制定融資融券業務基本管理制度的是（）。
• 證券公司應定期對介紹業務規則、風險隔離等制度的執行情況和營業
• 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務
• 符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。Ⅰ.具有融資融券業務
• 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期
• 證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶
• 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。
• 證券公司向客戶融資融券應當向客戶收取一定比例的（）。
• 定向資產管理合同應當包括的基本事項有（）。Ⅰ.客戶資產的種類和數
• 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券
• 證券公司經營融資融券業務時,在證券登記結算機構開立的賬戶不包括
• 單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超
• 證券公司在營業場所保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、
• 客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的
• 發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作
• 對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經（）批準，中國
• 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有（）。
• 證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資
• 資產管理業務的主要類型有（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務
• 以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（）。
• 限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股
• 集合資產管理計劃推廣期間，應當由（）負責托管與集合資產管理計劃推
• 集合資產管理合同應包括的主要內容有（）。Ⅰ.前言中應注明，管理人
• 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人
• 以下屬于集合資產管理業務特點的有（）。Ⅰ.集合性，即證券公司與客
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