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財會試題

• 自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）內(nèi)投資組合比例達到集合
• 證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并
• 證券公司應當指定專人向客戶如實披露其（），講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和定向
• 證券公司、托管機構(gòu)應當至少每（）個月向客戶提供一次準確、完整的
• 集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作應建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。Ⅰ.
• 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）。Ⅰ.證券公司
• 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述不正確的是（）。Ⅰ.個
• 集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定
• 證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。Ⅰ.董事Ⅱ.
• 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交
• 下列選項所述投資者中，不能成為合格投資者的有（）。
• 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有（）。Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)Ⅱ.利
• 證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢
• 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應
• 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交
• 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。Ⅰ.真實、合法的資
• 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.債券Ⅲ.資
• 客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取（）方式進
• 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設(shè)立非限定
• 證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合
• 專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案
• 證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)
• 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循原則中不包括（）。
• 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。Ⅰ.證
• 證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成（），并報注冊地中國
• 證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（）發(fā)行的證券，應當事先將相關(guān)信息以
• 證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的（）以備支
• 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是（）。Ⅰ.資產(chǎn)托管機構(gòu)應當是依
• 下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。
• 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，有下列（）情形之一的，沒有違法所得
• 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將
• 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出
• 證券公司應當由專門的部門負責定向資產(chǎn)管理業(yè)務，做到與（）業(yè)務嚴格
• 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的表述錯誤的是（）。
• 根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理
• 證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為（）。
• 關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務的監(jiān)管，下列說法錯誤的是（）。
• 證券公司自營業(yè)務應定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司
• 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券
• 證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（）。Ⅰ.凈資本與各項
• 證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、其他證券
• 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，自營固定收益類證券
• 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交
• 以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（）。
• 在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（）。 Ⅰ.加強自
• 證券公司必須符合的風險控制指標中：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于
• 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司持有一種權(quán)
• 自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)是（）。
• 下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是（）。
• 證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制，下列說法正確的是（）。Ⅰ.建立自營業(yè)務
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