久久精品一区二区三区不卡_中文无字幕一区二区三区_在线视频欧美一区_国产日韩欧美三区

財會試題

• 下列《證券法》對證券自營業務違規行為的規定中，正確的有（）。Ⅰ.
• 根據證券交易所的監管要求，會員（）編制庫存證券報表。
• 下列屬于自營業務經營風險的有（）。Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受
• 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當
• 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，自營權益類證券及證
• 證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告
• 自營業務決策機構原則上應當按照（）設立。
• 常見的內幕交易行為有（）。
• 下列有關自營業務的說法，正確的有（）。Ⅰ.自營業務必須以證券公司
• 下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正
• 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。
• 證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，
• 有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情
• 自營業務內部報告的內容應包括（）。Ⅰ.投資決策執行情況Ⅱ.自營資
• 證券公司建立獨立的實時監控系統時，風險監控部門要能正常履行職責
• 自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（）原則。Ⅰ.自營總
• 下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。
• 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成
• 以下屬于證券經營機構的禁止行為的有（）。Ⅰ.非法獲取內幕信息的人
• 證券公司董事會在嚴格遵守監管法規的基礎上，根據公司（）情況確定自
• 證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，
• 證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。Ⅰ.沒收違法所得，并處以
• 下列屬于內幕信息知情人的有（）。Ⅰ.發行人的高級管理人員Ⅱ.發行
• 證券公司應通過（）來控制自營業務運作風險。Ⅰ.合理的預警機制Ⅱ.
• 稽核部門定期對自營業務的（）等情況進行全面稽核，出具稽核報告。Ⅰ
• 中國證券監督管理委員會可聘請具有從事證券業務資格的（）對證券公
• 下列屬于操縱證券市場手段的有（）。Ⅰ.假借他人名義或者以個人名義
• 下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中，正
• 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他
• 證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人
• 證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指（）。
• 證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，
• 自營業務中涉及（）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形
• 證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦、證券資產管理、其他證券
• 證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）
• 證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券
• 證券公司經營（）以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限
• 投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責（）事務。Ⅰ.
• 證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是（）。
• 下列事項中，屬于內幕信息的有（）。Ⅰ.公司的經營方針和經營范圍的
• 證券公司必須符合的風險控制指標中：凈資本與各項風險準備之和的比
• 自營業務的執行機構是（），在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授
• 僅從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣（）。
• 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的（），屬于
• （）的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。
• 自營業務的最高決策機構是（），自營業務規模由其確定。
• 在證券公司自營業務管理中證券公司應根據公司經營管理特點和業務
• 根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果公開發行的
• 證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易
• 證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值
上一頁下一頁首 頁 195 196 197 198 199 200 201 202 203 204末頁 總共546頁