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財(cái)會(huì)試題

• 下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。
• 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）。Ⅰ.證券公司可事后
• 監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制Ⅱ.
• 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日
• 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，
• 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（  ）。 I.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記
• 取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(guò)（  ）申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
• 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)審
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違
• 申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并
• 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券
• 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備（  ）年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
• 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（  ）。 I.從事技術(shù)、
• 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券
• 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過(guò)所任職的
• 下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是（  ）。I.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息II.從業(yè)人
• 對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)
• 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，
• 對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員
• 對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問人員
• 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)
• 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（  ）個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)
• 對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問人員
• 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示
• 下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的有（  ）。 I.從事內(nèi)幕交易 
• 證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)
• 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)審
• 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
• 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，一般證券從
• 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（  ）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，甶協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)
• 證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有（）。Ⅰ.泄露客戶商業(yè)秘密Ⅱ.提供虛假信息
• 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過(guò)（）向中
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)
• 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。
• 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超過(guò)查詢目的、泄露或提供他人使用、以
• 下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的
• 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
• 下列基金銷售人員的客戶服務(wù)中，屬于售前服務(wù)內(nèi)容的是（）。
• 證券業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（）。Ⅰ.買
• 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金
• 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存
• 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)
• 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)
• 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所
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