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財會試題

• 守法合規是指銀行業從業人員應當遵守（　）。
• 商業銀行在提供個人理財顧問服務和綜合理財服務過程中面臨（　）等
• 在業務開拓與客戶利益存在潛在沖突的情形下，銀行業從業人員應當向
• 建立銀行內部監督審核機制對于降低個人理財顧問服務的（　）十分重
• 針對綜合理財服務的內容和涉及的風險種類，商業銀行的風險管理主要
• 信譽良好、近（　）內未發生損害客戶利益的重大事件的商業銀行，可以
• 商業銀行銷售的理財計劃中包括結構性存款產品的，其結構性存款產品
• 商業銀行應妥善保管與客戶簽訂的個人理財業務相關合同和各類授權
• 銀行業從業人員在履行信息保密準則時，適當的行為是（　）。
• 銀行員工張某樂于助人、熱情大方，在做完自己本職工作后，經常主動
• 商業銀行應采用多重指標管理市場風險限額，市場風險的限額可以采用
• 商業銀行開展個人理財業務涉及代理銷售其他金融機構的投資產品時
• 商業銀行個人理財業務中的理財計劃包括的種類有(　)。
• 針對個人理財顧問服務的內容和涉及的風險種類，商業銀行的風險管理
• 根據《商業銀行個人理財業務風險管理指引》規定，保證收益型理財計
• 按照銀行業從業人員應保守本機構重大內部消息和商業機密的規定，下
• 對違反銀行業從業人員職業操守的從業人員，情節嚴重者的處罰措施是
• 理財資金用于投資（　）金融產品，投資標的市場公開評級應在投資級以
• 理財師對理財方案需定期評估，其評估的頻率主要取決于的因素有（）。
• 家庭（）是分析家庭財務狀況、進行家庭收支規劃最重要的指標和工具
• 下列關于客戶檔案管理的原因的描述錯誤的是（）。
• 理財規劃方案包含的基本規劃有（）。
• 風險評級為（　）的理財產品，單一客戶銷售起點金額不得低于20萬元人
• 執行理財規劃時，理財師注意的因素不包括（）。
• 銀信合作理財產品不得投資于理財產品發行銀行自身的信貸資產或票
• 下列不屬于家庭收支平衡規劃的內容的是（）。
• （）是整個理財規劃中最實質性的一個環節。
• 商業銀行可以根據實際業務情況確定流動性風險的管理，但流動性風險
• 理財師向客戶當面解釋理財規劃書內容時，應做到（）。
• 下列不屬于執行理財規劃方案的原則的是（）。
• 理財師必須定期地為客戶提供后續跟蹤服務。
• 家庭收支平衡規劃的核心是建立應急基金，保障個人和家庭生活質量和
• 理財方案的每次評估和修正可以是局部、單項的財務安排或投資產品
• 專業理財師需要以（）的形式向客戶提交理財規劃方案——理財規劃書
• 理財師對客戶的資金調用和調整成本，應注意把握好的原則有（）。
• 下列不屬于家庭消費支出規劃的是（）。
• 在出現某些突發和重大情況時，需要對理財方案進行不定期評估和調整
• 綜合理財規劃方案注重各個目標規劃的（），才是真正符合客戶做到一生
• 下列不屬于理財目標確定的原則的是（）。
• 后續跟蹤服務的必要性體現在（）。
• 理財規劃書要做到（）。
• 理財師應向客戶當面解釋理財規劃書內容，其闡述過程的要求包括（）。
• 客戶的理財目標一般包括（）。
• 從一般的角度而言，人的理財目標無論做何種分類，都可以歸結為（）。
• 下列關于理財師向客戶解釋理財規劃書內容的要求的描述,錯誤的是（
• 客戶信息越具體、明確，越具有操作性，理財師越能了解如何根據既定
• 主要針對人身、財產保障等的保險計劃是（）。
• 定量信息包括（）。
• 綜合理財規劃是“線”性的，而單項目標理財規劃考慮的是“面”。
• 以下不屬于理財師的客戶來源的是（）。
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