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財會試題

• 商業銀行實施風險管理的主要目的是要消除銀行經營過程中的風險。
• 銀行面臨風險時應該首先選擇風險規避策略。（　　）
• 與操作風險主要存在于交易賬戶和信用風險主要存在于銀行賬戶不同
• 對金融衍生品而言，對手違約造成的損失會小于衍生品的名義價值（No
• 資產收益率的方差可以描述未來收益率偏離其預期收益率的程度。（　
• 經風險調整的資本收益率（RAROC）衡量了商業銀行經濟資本的使用效益
• 商業銀行因為大規模投機短期能源市場而獲取的超額當期收益，其高股
• 操作風險若管理得當，也能給商業銀行帶來盈利。（　　）
• 下列關于基金銷售適用性實施保障的說法錯誤的是（　　）。
• 戰略風險是一個簡單的風險體系。（　　）
• 與市場風險相比，信用風險具有系統性風險特征。（　　）
• 下列不符合基金銷售費用規范的是（　　）。
• 馬柯維茨的投資組合理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不等于
• 下列關于宣傳推介材料違規情形監管處罰的表述，不正確的是（　　）。
• 信息披露合規性風險管理主要措施包括（　　）。
• 銷售合規性風險管理主要措施不包括（　　）。
• 基金管理人的（　　）是基金市場競爭的核心。
• 投資合規性風險管理主要措施不包括（　　）。
• 投資合規性風險不包括（　　）。
• 基金管理人的合規審核不包括（　　）。
• 下列關于合規風險、操作風險、聲譽風險和道德風險，說法錯誤的是（
• （　　）是基金管理人的內部合規管理活動，能把公司可能受到的處罰降
• 合規與風險控制部的職責不包括（　　）。
• 合規風險的主要種類不包括（　　）。
• （　　）負責貫徹執行合規政策。
• （　　）是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制
• 合規政策內容不包括（　　）。
• 基金管理人進行合規培訓的具體內容不包括（　　）。
• 下列關于反洗錢合規性風險管理措施，說法不正確的是（　　）。
• 以下不屬于加強合規文化建設時應努力的內容為（　　）。
• 基金管理人進行合規檢查的具體內容不包括（　　）。
• 業務管理部門中合規文化的基礎是（　　）。
• 經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之
• 公司員工違反忠實義務的行為不包括（　　）。
• 中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當
• 合規文化不要求建立（　　）。
• 在不違反法律、法規的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客
• （　　）對公司的合規管理承擔最終責任。
• 基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽
• 合規責任對管理層的規定不正確的是（　　）。
• 合規管理部門的基本職責不包括（　　）。
• 基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括（　　）。
• 督察長發現基金及公司運作中存在問題時，不應當（　　）。
• 關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結
• 合規管理部門對（　　）負責。
• （　　）是合規管理的關鍵性原則。
• 督察長應當（　　）向全體董事報送工作報告。
• 合規獨立性是指（　　）的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力
• （　　）是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對
• 督察長履行職責，應當重點關注事項不包括（　　）。
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