A、持續(xù)關(guān)注法律規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B、實(shí)施充分且有代表性的壓力評估和測試
C、制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
D、審核評價基金管理人各項(xiàng)政策程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂