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位置:基金法律法規、職業道德與業務規范 >> 瀏覽試題
合規管理部門的基本職責不包括( )。
2020/4/19
A、持續關注法律規則和準則的最新發展,正確理解法律、規則和準則的規定及其精神,準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響,及時為高級管理層提供合規建議
B、實施充分且有代表性的壓力評估和測試
C、制定并執行風險為本的合規管理計劃,包括特定政策和程序的實施與評價合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等
D、審核評價基金管理人各項政策程序和操作指南的合規性,組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂
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合規責任對管理層的規定不正確的是( )。
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基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括( )。
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