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財(cái)會(huì)試題

• 證券公司設(shè)（），負(fù)責(zé)籌備股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議、文件的保管和股東的管
• 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司的申請，自受理之日起
• 我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
• 證券公司未按照規(guī)定與為客戶開立賬戶的，處罰措施有（）。Ⅰ.責(zé)令改
• 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情
• 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送
• 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍的申請，自受理之日起（）個(gè)工
• 貨銀對(duì)付原則是證券（）的一項(xiàng)基本原則。
• 設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。Ⅰ.主要股東具有持續(xù)盈利能力，
• 調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其
• 證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，處罰措施有（）。Ⅰ.責(zé)令改
• 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。
• 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，
• 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、
• 期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)
• 證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管
• 證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金，責(zé)令改正，給予警告；沒收
• 對(duì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是
• 會(huì)計(jì)師事務(wù)所虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他
• 證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是（）。
• 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）情形之外可以
• 證券公司設(shè)（），對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督
• 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。Ⅰ.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁
• 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全
• 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券
• 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召
• 下列關(guān)于套期保值交易實(shí)行審批制度的說法，正確的是（）。
• 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.未因涉嫌違法違
• 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法正確的有（）。Ⅰ.每屆任期3
• 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶
• 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下
• 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。Ⅰ.監(jiān)
• 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。Ⅰ.經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只
• 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。
• 在國際市場上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括（）等。Ⅰ.能源產(chǎn)品Ⅱ.工業(yè)
• 期貨交易所不得從事（）。Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票交易Ⅲ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投
• 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)
• 會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（
• 會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。
• 會(huì)員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有（）。Ⅰ.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)
• 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）會(huì)員參加方為有效。
• 對(duì)變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的
• 下列關(guān)于強(qiáng)行平倉執(zhí)行過程的說法，正確的是（）。
• 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ
• 期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人
• （）是結(jié)算會(huì)員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)
• 關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。Ⅰ.可對(duì)期貨交
• 下列關(guān)于交易所調(diào)整交易保證金比率的通常做法的說法正確的是（）。
• 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上
• 會(huì)計(jì)師事務(wù)所虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處
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