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財會試題

• 屬于封閉式基金與開放式基金主要區別的是（）。 Ⅰ.投資策略不同 Ⅱ
• 下列屬于基金份額持有人義務的是（）。 Ⅰ.繳納基金認購款項及規定
• 我國《基金法》規定，基金托管人應當履行的職責有（）。 Ⅰ.安全保管
• 以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（）。
• 我國《基金法》規定，基金管理人應當履行的職責不包括（）。 Ⅰ.進行
• 違反基金法規定，擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正
• 下列屬于基金托管人義務的是（）。
• 期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。
• 下列不屬于基金份額持有人義務的是（）。
• 下列對證券投資基金認識正確的是（）。 Ⅰ.通過公開發售基金份額募
• 在進行強制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價申報的未成
• 基金公開募集與非公開募集的區別是（）。 Ⅰ.募集方式不同 Ⅱ.募集
• 下列屬于基金托管人義務的是（）。 Ⅰ.保管基金資產 Ⅱ.及時、足額
• 期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國
• 以下說法正確的是（）。
• 期貨交易所的會員管理包括（）。Ⅰ.會員資格Ⅱ.會員的變更Ⅲ.會員登
• 關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（）。?Ⅰ.封閉式基金的
• 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。
• 期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司
• 憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律法規及基金
• 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（）履行登記手續，
• 期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的，應當在3日內通知
• 期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申
• 下列屬于基金份額持有人權利的是（）。?Ⅰ.分享基金財產收益?Ⅱ.參
• 會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。
• 根據《證券投資基金法》的規定，下列有關證券投資基金發行和交易的
• 會員制期貨交易所總經理行使的職權有（）。Ⅰ.決定期貨交易所機構設
• 期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違
• 期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或
• 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。
• 關于期貨交易的正確描述是（）。Ⅰ.期貨交易實行當日無負債結算制度
• 會員制期貨交易所會員享有的權利有（）。Ⅰ.參加會員大會，行使選舉
• 期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所申請書等申請材料。
• 根據《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有
• 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。
• 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材
• 期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失（）。Ⅰ.客戶有權不予
• 下列不屬于基金托管人權利的是（）。
• 基金管理人的權利不包括（）。
• 期貨公司停業的，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。
• 下列屬于基金管理人義務的是（）。
• 非公開募集說法正確的是（）。?Ⅰ.非公開募集基金應當向合格投資者
• 下列屬于基金托管人權利的是（）。 Ⅰ.保管基金資產 Ⅱ.監督基金管
• （）是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、
• 封閉式基金說法正確的是（）。Ⅰ.封閉式基金有固定存續期，一般10年
• 下列關于對證券公司日常監管形式的表述中，正確的有（）。 Ⅰ.證券監
• 違反基金法規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直
• 下列關于非公開募集基金的說法，正確的是（）。?Ⅰ.非公開募集基金應
• 我國設立公開募集的基金管理公司需具備的基本條件有（）。 Ⅰ.注冊
• 根據證券法的規定，收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股
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