A、從業(yè)人員為客戶提供理財(cái)咨詢方案，包括向客戶提供規(guī)避監(jiān)管的意見
B、從業(yè)人員基于內(nèi)幕消息向親戚朋友提供理財(cái)建議，利用所在機(jī)構(gòu)的資源提供便利
C、從業(yè)人員明確告知客戶提供虛假材料觸犯了法律，建議客戶可以經(jīng)由第三人代其申請(qǐng)，以規(guī)避法律約束
D、對(duì)某客戶為規(guī)避監(jiān)管而辦理的業(yè)務(wù)，不按內(nèi)部流程進(jìn)行必要的匯報(bào)
E、為達(dá)成交易，從業(yè)人員讓客戶重新提交真實(shí)信息，以便順利提交審核