A、對個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動相關(guān)法律法規(guī)行政規(guī)章和監(jiān)管要求等，有充分的了解和認(rèn)識
B、遵守監(jiān)管部門和商業(yè)銀行制定的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)或守則
C、具備相應(yīng)的學(xué)歷水平和工作經(jīng)驗(yàn)
D、理財(cái)業(yè)務(wù)人員每年的培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)不少于50小時(shí)，并取得相應(yīng)理財(cái)師職稱