證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。Ⅰ.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.通過固定交易單元進行交易Ⅲ.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易Ⅳ.超出投資范圍和比例進行投資