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違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。Ⅰ.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保Ⅱ.任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保Ⅲ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行

2025/9/24
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

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