A、合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為
B、合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循有關(guān)法律準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律規(guī)則和準(zhǔn)則一致