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財會試題

• 2007年，（）制定新的《信托公司管理辦法》，將原來的“信托投資公司
• 根據投資者對風險的態度不同，投資者分為（）。Ⅰ.風險偏好型Ⅱ.風險
• 證券監督機構的首要任務和宗旨是（）。
• 以下屬于貨幣市場基金的有（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.國債Ⅲ.工地短期債券
• 下列各項不屬于證券交易所職能的是（）。
• 中國證監會（）Ⅰ.按照國務院授權，依照相關法律法規對證券市場集中
• 整個證券市場的核心是（）。
• 證券市場監管的原則有（）。Ⅰ.依法監管原則Ⅱ.保護投資者利益原則
• 下列關于證券從業人員監管的表述中，正確的有（）。Ⅰ.對一般從業人
• 證券交易所的原則不包括（）。
• 證券市場監管的意義有（）。Ⅰ.加強證券市場監管是保障廣大投資者權
• 中國證監會是國務院直屬機構，是全國（）的主管部門。Ⅰ.期貨市場Ⅱ
• 證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經
• 要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等權利的是（）。
• 證券投資者保護基金的來源有（）。Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風險基
• 關于證券業協會說法正確的是（）。Ⅰ.采用會員制Ⅱ.實行會長負責制
• 通過制度計劃、政策對證券市場進行行政性干預的是（）。
• 下列各項不屬于證券交易所會員大會職權的是（）。
• 下列屬于證券登記結算公司職能的是（）。Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設
• 上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定上限后，交易經手費的
• 證券信用評級機構在性質上屬于（）。
• 國際證監會組合公布了證券監管的三個目標是（）。Ⅰ.保護投資者Ⅱ.
• 證券業協會的主要職責有（）。Ⅰ.提供交易場所與設施Ⅱ.協助證券監
• 我國證券市場的監管目標是（）。Ⅰ.運用和發揮證券市場機制的積極作
• 下列各項中，（）是對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機
• 證券自律性組織包括以下的（）。
• 證券登記結算公司的登記結算制度不包括（）
• 證券交易結算方式有（）。Ⅰ.全額結算Ⅱ.凈額結算Ⅲ.雙向結算Ⅳ.單
• 證券交易所作為高度組織化的有形市場，具有的特征包括（）。Ⅰ.有固
• 證券業協會的權力機構是（）。
• 按照我國相關證券業法律的規定，下列不屬于證券自律管理機構的是（
• 證券交易所具有監督職能，它屬于（）。
• 關于證券交易所，下列說法不正確的是（）。
• 以下不是證券交易所理事會的職責的是（）。
• 直接融資對金融市場的不利影響是（）。Ⅰ.直接融資雙方在資金數量上
• 根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，（）是證券交易所的最
• 我國的證券監管機構是指中國證監會及其派出機構，是（）直屬的證券管
• 政府發行證券的品種一般是（）。
• 關于中國證券業協會的敘述正確的是（）。Ⅰ.中國證券業協會是證券行
• 所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的（）繳納基金。
• 間接融資的特點說法正確的是（）。Ⅰ.間接性，需求者和供給者不發生
• 股票融資的缺點有（）。Ⅰ.資本成本較高Ⅱ.容易分散控制權Ⅲ.投資收
• 中國人民銀行從2003年開始發行中央銀行票據，期限一般是（）。
• 擁有暫時閑置資金的單位與資金短缺，需要補充資金的單位相互之間直
• 債券融資的優點有（）。Ⅰ.所籌集資金無到期日，不需歸還Ⅱ.可以提高
• 關于證券融資的特征說法不正確的是（）。
• 政府機構直接融資的方式有（）。Ⅰ.財政資本金投入而獲得股權收益Ⅱ
• 證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的（）。Ⅰ.金融機構Ⅱ.
• 可以作為證券發行人的機構主要包括（）。Ⅰ.商業銀行Ⅱ.企業Ⅲ.慈善
• 下列不屬于政府直接融資特點的是（）。
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